證券代碼：600117 證券簡稱：西寧特鋼 公告編號：臨2025-045
西寧特殊鋼股份有限公司
關(guān)于最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所處罰
或采取監(jiān)管措施的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
西寧特殊鋼股份有限公司（以下簡稱“公司”）自上市以來，嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，致力于完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司運(yùn)營，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，不斷提高公司的治理水平。
鑒于公司擬申請向特定對象發(fā)行股票，根據(jù)相關(guān)要求，現(xiàn)將公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施或處罰及整改情況公告如下：
一、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和證券交易所處罰的情況
經(jīng)自查，公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門和上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）處罰的情況。
二、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和證券交易所采取監(jiān)管措施的情況
經(jīng)自查，公司最近五年存在被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施的情況，具體如下：
（一）2024年3月21日，《關(guān)于對西寧特殊鋼股份有限公司、周泳采取出具警示函措施的決定》（青證監(jiān)措施字[2024]2號）、《關(guān)于對西寧特殊鋼股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定》（上證公監(jiān)函[2024]0078號）
1、具體內(nèi)容
2024年3月21日，中國證券監(jiān)督管理委員會青海監(jiān)管局（以下簡稱“青海證監(jiān)局”）出具《關(guān)于對西寧特殊鋼股份有限公司、周泳采取出具警示函措施的決定》（青證監(jiān)措施字[2024]2號），對上市公司及財(cái)務(wù)總監(jiān)周泳采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施；同日，上交所上市公司管理二部出具《關(guān)于對西寧特殊鋼股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定》（上證公監(jiān)函[2024]0078號），對上市公司及財(cái)務(wù)總監(jiān)周泳予以監(jiān)管警示。
上述警示函及監(jiān)管警示關(guān)注的問題為：因公司財(cái)務(wù)人員工作疏忽，相關(guān)數(shù)據(jù)增長率公式中的基數(shù)選取錯誤，導(dǎo)致公司2018年至2023年年報(bào)中，營業(yè)收入、營業(yè)成本及毛利率的同比變動幅度計(jì)算錯誤。
2、整改情況
上述警示函及監(jiān)管警示關(guān)注的問題，公司整改情況如下：
一是對照公司現(xiàn)行內(nèi)部控制手冊再次進(jìn)行自查，對存在的問題查漏補(bǔ)缺；二是認(rèn)真對照有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》和公司內(nèi)部規(guī)章制度，分析問題原因，明確責(zé)任；三是對財(cái)企部、證券合規(guī)部本次事項(xiàng)的相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)、批評，并要求相關(guān)責(zé)任人員切實(shí)加強(qiáng)對法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的學(xué)習(xí)；四是組織董監(jiān)高以及證券合規(guī)部、財(cái)企部等部門的相關(guān)人員參加培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)《上市公司信息披露管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)文件，公司及相關(guān)人員將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，確保信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；五是組織財(cái)企部全體人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》等規(guī)定，進(jìn)一步夯實(shí)和提高相關(guān)人員的業(yè)務(wù)水平；六是完善信息披露審批流程，明確編寫、復(fù)核、審批責(zé)任劃分，提高公司信息披露的質(zhì)量和水平。
（二）2022年5月20日，《關(guān)于對西寧特殊鋼股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定》（上證公監(jiān)函[2022]0059號）
1、具體內(nèi)容
2022年5月20日，上交所上市公司管理一部出具《關(guān)于對西寧特殊鋼股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定》（上證公監(jiān)函[2022]0059號），對上市公司及時任董事長張伯影、時任總經(jīng)理王青海、時任財(cái)務(wù)總監(jiān)周泳、時任獨(dú)立董事兼審計(jì)委員會召集人衛(wèi)俊、時任董事會秘書李萬順予以監(jiān)管警示。
上述監(jiān)管警示關(guān)注的問題為：公司業(yè)績預(yù)告披露不準(zhǔn)確，實(shí)際歸母凈利潤與預(yù)告金額存在較大差異，差異幅度達(dá)144.47%，影響了投資者的合理預(yù)期。
2、整改情況
上述監(jiān)管警示關(guān)注的問題，公司整改情況如下：
公司對2021年度業(yè)績預(yù)告進(jìn)行了更正。同時，公司按照法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》及公司相關(guān)制度的要求，對監(jiān)管警示中提出的問題進(jìn)行了自查和整改。
（三）2025年6月6日，上交所口頭警示
1、具體內(nèi)容
2025年6月6日，上交所對上市公司及時任董事會秘書楊凱、能俊、李萬順予以口頭警示。
上述口頭警示關(guān)注的問題為：2016年至2023年，公司存在日常關(guān)聯(lián)交易違規(guī)情形。其一，2016年、2020年和2021年，公司年度關(guān)聯(lián)交易實(shí)際發(fā)生金額超出預(yù)計(jì)金額。其二，2016年至2023年，公司當(dāng)年年初至披露日常關(guān)聯(lián)交易公告日期間，已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易但未及時履行相應(yīng)決策程序并披露。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。
2、整改情況
上述口頭警示關(guān)注的問題，公司整改情況如下：
公司收到口頭警示后高度重視，發(fā)布關(guān)于規(guī)范管理公司關(guān)聯(lián)方交易事項(xiàng)的通知，通知要求加強(qiáng)對關(guān)聯(lián)交易管理相關(guān)法律法規(guī)及公司制度的學(xué)習(xí)，要求對年度及日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)必須嚴(yán)謹(jǐn)，嚴(yán)禁年度內(nèi)關(guān)聯(lián)交易實(shí)際執(zhí)行金額超出預(yù)計(jì)金額，確需發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)按照超出金額重新履行審議程序并披露。
除上述情況外，公司最近五年不存在其他被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施的情形。
特此公告。
西寧特殊鋼股份有限公司董事會
2025年6月26日
0971-5299531
0971-5299790
0971-5299186
xntg0971@163.com
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